第十六章 基金的募集、交易与登记

基金的募集是基金投资的起点，基金的交易、申购和赎回为基金投资提供流动性，注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上发挥了重要作用。

第一节 基金的募集与认购

一、基金的募集程序

基金的募集是指，基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。一般经过四个步骤：

申请、注册、发售、基金合同生效。

二、基金的认购

在基金募集期内购买基金份额的行为。

（一）开放式基金的认购

（二）封闭式基金的认购

（三）ETF和LOF份额的认购

（四）QDII基金份额的认购

（五）分级基金份额的认购

第二节 基金的交易、申购和赎回

一、封闭式基金的上市与交易

封闭式基金募集成立后，即安排在证券交易所上市，以使投资者获得流动性。

二、开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理

三、ETF的上市交易、申购、赎回

四、LOF的上市交易、申购、赎回

五、QDII基金的申购和赎回

六、分级基金份额的上市交易及申购、赎回

第三节 基金的登记

一、开放式基金登记的概念

指，基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，